Điều kiện thành lập công ty chứng khoán

Điều kiện thành lập công ty chứng khoán theo quy định pháp luật

Điều kiện về vốn 

Cũng như các loại hình doanh nghiệp khác, điều kiện thành lập công ty chứng khoán quy định tại Điều 74 Luật Chứng khoán năm 2019 cũng bao gồm điều kiện về vốn ưu đãi. Do đó, vốn cho thuê đối với công ty chứng khoán phải bằng đồng Việt Nam, vốn đăng ký kinh doanh tối thiểu của mỗi doanh nghiệp của công ty chứng khoán Việt Nam phải tuân theo quy định của Chính phủ.

Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn

Trong công ty chứng khoán, cổ đông và nhà đầu tư phải bao gồm:

• Các cổ đông, nhà đầu tư là cá nhân không có quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam theo Luật Doanh nghiệp.
• Các cổ đông, các thành viên được tài trợ của tổ chức phải có tư cách pháp nhân và hoạt động hợp pháp; hoạt động kinh doanh có lãi trong vòng hai năm ngay trước ngày nộp đơn xin cấp phép; báo cáo tài chính hàng năm gần nhất phải được kiểm toán đầy đủ
• Các cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% vốn điều lệ trở lên của công ty chứng khoán và người có liên quan của các cổ đông, thành viên góp vốn này (nếu có) không sở hữu trên 5% vốn điều lệ. 01 Thuế suất của các công ty chứng khoán khác
• Trong trường hợp cổ đông, thành viên góp vốn là các nhà đầu tư nước ngoài phải đáp ứng điều kiện quy định tại Điều 77 của Luật chứng khoán.

Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn

• Có ít nhất 02 cổ đông sáng lập và thành viên cấp vốn là tổ chức. Trường hợp công ty chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn một người, chủ sở hữu phải là công ty bảo hiểm, ngân hàng thương mại hoặc tổ chức nước ngoài theo quy định tại khoản 2 Điều 77 của Luật chứng khoán.
• Tổng tỷ lệ góp vốn của tổ chức phải đạt ít nhất 65% vốn điều lệ và các tổ chức như công ty bảo hiểm, ngân hàng thương mại phải có ít nhất 30% vốn điều lệ.

Điều kiện về cơ sở vật chất 

Trong các điều kiện thành lập công ty chứng khoán, thì chủ sở hữu còn phải đáp ứng về các điều kiện của cơ sở vật chất bao gồm:

• Trụ sở làm việc bảo đảm không gian cho hoạt động kinh doanh chứng khoán.
• Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, thiết bị văn phòng và có hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán theo quy định của nhà nước.

Điều kiện về nhân sự

Cơ cấu tổ chức và quản lý của công ty chứng khoán phải có: Tổng giám đốc (Giám đốc), ít nhất 03 nhân viên có chứng chỉ nghiệp vụ chứng khoán đối với từng nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp Giấy phép và ít nhất 01 kiểm soát viên tuân thủ. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các điều kiện sau đây:

• Không bị truy cứu trách nhiệm hình sự, chấp hành án theo quy định của pháp luật, bị cấm kinh doanh chứng khoán;
• Có ít nhất 02 năm kinh nghiệm làm việc tại các bộ phận tổ chức, nghiệp vụ thuộc sở tài chính, kế toán, đầu tư của các doanh nghiệp tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc các doanh nghiệp khác.
• Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;
• Trong sáu tháng gần nhất trước khi nộp hồ sơ, chưa bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trường hợp có Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách chuyên môn thì phải đáp ứng tiêu chuẩn quy định tại các điểm a, b và d khoản này và có chứng chỉ hành nghề chứng khoán liên quan đến chuyên môn.

Đáp ứng được những điều kiện thành lập công ty chứng khoán trên thì chủ đầu tư sẽ được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán.

Quy trình các bước thành thành lập công ty chứng khoán

Sau khi đã đáp ứng đầy đủ các điều kiện thành lập công ty chứng khoán theo các quy định trên thì khách hàng có thể liên hệ tới Innosight để thực hiện việc thành lập bao gồm các hoạt động: 

• Bước 1: Tiếp nhận thông tin từ khách hàng (thông tin về tên, địa chỉ, loại hình công ty thành lập, số vốn, v.v.)
• Bước 2: Xử lý thông tin cung cấp cho khách hàng (chuẩn bị hồ sơ quản lý chính xác để thành lập công ty)
• Bước 3: Cung cấp thông tin phản hồi cho khách hàng (trao đổi thông tin, tư vấn trực tiếp, gửi dữ liệu cá nhân …)
• Bước 4: Trả kết quả (nộp hồ sơ, nhận hồ sơ, trả giấy phép, con dấu, hồ sơ gốc, hóa đơn, chữ ký số …)
• Bước 5: Thực hiện các công việc khác để công ty có thể hoạt động kinh doanh như chuẩn bị hồ sơ thuế ban đầu, nộp hồ sơ và nộp lệ phí môn bài, mở tài khoản ngân hàng… Các công việc này sẽ thay bạn thu thuế trong vòng 24 giờ.

Các công việc cần làm sau khi thành lập công ty chứng khoán

Sau khi đáp ứng đầy đủ các điều kiện thành lập công ty chứng khoán và đã được cấp giấy chứng nhận theo quy định của pháp luật thì sau đó, chủ sở hữu cần tiến hành thực hiện các hoạt động sau:

• Nộp hồ sơ khai thuế ban đầu cho cơ quan thuế quản lý trực tiếp;
• Mở tài khoản ngân hàng cho công ty. Đăng ký nộp thuế điện tử;
• Nộp tờ khai lệ phí cấp giấy phép đúng hạn;
• Đặt mua hóa đơn điện tử và thông báo phát hành hóa đơn điện tử;
• Thực hiện thủ tục mua chữ ký số để khai thuế qua mạng;
• Làm logo công ty tùy theo sở thích của chủ sở hữu nhưng vẫn phải tuân thủ theo quy định của pháp luật. 

Chi tiết dịch vụ tư vấn điều kiện thành lập công ty chứng khoán

• Tư vấn về loại hình công ty, bao gồm tên công ty, vốn và lĩnh vực kinh doanh …
• Theo quy định chung của Bộ Kế hoạch và Đầu tư, thực hiện tra cứu ngành nghề và cấp mã hồ sơ.
• Soạn thảo hồ sơ đăng ký kinh doanh thông qua các văn bản pháp luật và quy định có liên quan.
• Innosight đại diện cho khách hàng tại Bộ Kế hoạch và Đầu tư để nộp thông tin đăng ký kinh doanh và lệ phí cho nhà nước.
• Được Bộ Kế hoạch và Đầu tư cấp giấy phép kinh doanh và con dấu cho khách hàng.
• Bàn giao giấy phép kinh doanh cho khách hàng và đóng dấu giáp lai.
• Soạn thông tin thuế ban đầu nộp cho chi cục thuế liên quan đến cục quản lý thuế, nộp thông báo tài khoản ngân hàng lên cổng thông tin doanh nghiệp quốc gia.
• Viết biểu mẫu, yêu cầu nhà cung cấp đã đăng ký cung cấp chữ ký số và mã thông báo, bên cạnh việc đăng ký thuế điện tử.
• Thiết kế và duyệt các mẫu hóa đơn điện tử từ các công ty dịch vụ với khách hàng.
• Gửi các thông báo về giao hàng và việc sử dụng hóa đơn điện tử. Trực tiếp tiến hành việc theo dõi và kiểm tra xem thông báo đã được duyệt chưa để báo tình trạng cho khách hàng một cách sớm nhất.

Trên đây là toàn bộ nội dung tư vấn về điều kiện thành lập công ty chứng khoán của Innosight. Với các thông tin cơ bản dưới đây, mong khách hàng có thể phần nào hiểu thêm về các trình tự thủ tục thành lập doanh nghiệp. Nếu như trong quá trình tìm hiểu mà gặp khó khăn hoặc quan tâm và có nhu cầu sử dụng dịch vụ bên công ty chúng tôi, quý khách vui lòng liên hệ qua các thông tin sau:

• Hotline: 0961349060
• Gmail: Innosightlaw@gmail.com

Bạn đang xem bài viết “Điều kiện thành lập công ty chứng khoán trong năm 2021 là gì?” tại chuyên mục “Dịch vụ doanh nghiệp”